1997年,开曼群岛金融监管局CIMA成立。
1.CIMA监管银行服务，保险，信托，证券，投资，合作社和建筑协会，企业服务和金融服务业务等。
2.投诉纠纷处理，先投诉至外汇交易平台，不满意的话，可投诉至开曼CIMA；投诉不收费。
外汇监管提示
经工作人员核实，开曼群岛金融管理局（简称“CIMA”）监管外汇。
机构简介
机构性质：政府机构
机构介绍：CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点，充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管，保持货币的稳定性，包括对货币实施审慎管理。
机构职能
（1）货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理；
（2）监管——监管和监督金融服务，监督机构遵守反洗钱条例，发布关于政策程序的监管手册，以及发布有关规定和原则的声明和指导；
（3）合作——向海外监管机构提供协助，包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管；
（4）咨询——就货币，监管和合作事宜向政府提供建议。
监管目标
（1）按照开曼群岛的最佳经济利益行事；
（2）在开曼群岛促进和维持健全的金融体系；
（3）实现资源的最优配置；
（4）拟定公认良好的公司治理原则；
（5）努力促进和增强市场信心，保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉；
（6）降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性；
（7）认识到金融服务/市场的国际性，在遵守相关的国际标准的同时，为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能；
（8）负担或限制应与其预期收益相称；认识到促进金融服务业务创新的可取性；保持透明和公平。
牌照申请
1.申请要求
2.申请时长：交易商反馈牌照申请时间约4个月
申请费用
外汇牌照业务不同，费用也不同，具体如下：
牌照类型
牌照类型及业务范围：
监管细则
监管查询
CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等：
监管查询流程：
方法一：直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里，下拉至名单列表“List of Entities”，点击进行查询。
链接：https://www.cima.ky/securities-statistics
下拉至名单列表“List of Entities”截图参考：
方法二：
第一步登录网址：https://www.cima.ky/search-entities-cima(需翻墙）
第二步在搜索框输入公司名后，点击提交按钮“SUBMIT”。
第三步核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。
方法三
第一步首先登录开曼CIMA官网：https://www.cima.ky
第二步选择受监管部门“Regulated Sectors”，再选择证券“Securities”，随后点击数据“Statistics”。
第三步鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。
第四步最后您便可以在PDF文件里查找公司（可以用Ctrl+F组合键进行查找）。
监管投诉
当您对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉：
步骤一、首先投诉到外汇交易商
如果您有投诉时，最好的方式是直接与外汇交易商联系。
注：开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统：
1.投诉的完整记录，包含主要登记名册；
2.所有投诉必须在14天内以书面形式回复。
步骤二、如果您对交易商处理结果不满意，可以投诉到开曼CIMA
CIMA投诉的三种方式：
1.在线投诉：https://www.cima.ky/file-complaint(需翻墙）
2.投诉信件接受地址：Eden House,Elizabethan Square,80 Shedden Road,George Town,Grand Cayman
3.寄信件投诉：P.O.Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands
注：开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。
在线投诉截图如下：
处罚实例
相关链接
开曼群岛公司注册处：http://www.caymanregistry.com/
美国证券交易委员会：https://www.sec.gov/litigation.shtml
联邦存款保险公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml
开曼CIMA投诉链接：https://www.cima.ky/complaints-procedure
联系方式
电话：1(345)949-7089
传真：1(345)949-2532
地址：Cayman Islands Monetary Authority，PO Box 10052 80 Shedden Road，Elizabethan Square，Grand Cayman KY1-1001，CAYMAN ISLANDS
邮件：ContactSecurities cimoney.com.ky
办公时间：8:30-17:00（开曼时间，周一到周五，节假日除外）
